金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yá走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受n)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人(rén)及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的(de)法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申(shē走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受n)请人的精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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