金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛、却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券(quàn却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算结(jié)果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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