零容忍！又(225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚225是多大码的鞋子女，225是多大码的鞋子。

　　经(jīng)证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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