直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　无锡市是几线城市t="券商员工抖(dǒu)音(yīn)当(dāng)“大(dà)V”，直播(bō)赚打赏(shǎng)感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下(xià)发关于(yú)排(pái)查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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