在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私募(mù)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如(rú)实(shí)向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xī电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗n)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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