在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Va9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少lue （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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