金融界(jiè)5月5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式(shì)启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作。北向互换通下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部境外投(tóu)资者通过(guò)北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每(měi)日不超过人民币(bì)2中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗00亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生(shēng)品市场的(de)协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗)称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会（以下简称(chēng)香港证监(jiān)会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全(quán)国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下(xià)简称外汇(huì)交易中心）、银行间市(shì)场清(qīng)算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称场外结算公(gōng)司）开(kāi)展香港与内(nèi)地利(lì)率互(hù)换(huàn)市场互联(lián)互通合(hé)作（以下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及(jí)其他国家和地区的(de)境外(wài)投(tóu)资(zī)者可通(tōng)过两地基础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布(bù)以来，“互换通”的(de)各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的(de)顺(shùn)利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初(chū)期(qī)可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率(lǜ)互(hù)换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境(jìng)内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)签署报价商协(xié)议，并为(wèi)上(shàng)海清算所(suǒ)利率(lǜ)互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者(zhě)为符合(hé)人(rén)民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券市场准入(rù)备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资者(zhě)需同时申(shēn)请成为场外结算(suàn)公司的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外(wài)汇(huì)交易中心与人民(mín)银行认可的境外(wài)电子交易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方清(qīng)算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧(yà)差(chà)后的名义本(běn)金净额每日不超过人(rén)民(mín)币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司之间(jiān)净(jìng)头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了(le)《关于(yú)内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关(guān)事宜(yí)的(de)谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监管机构在债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)方面的(de)监管合作(zuò)安排和联络协商机中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗制(zhì)，共同维(wéi)护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织市场(chǎng)各(gè)方有序(xù)开(kāi)展“北(běi)向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守相(xiāng)关(guān)监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资(zī)者(zhě)教(jiào)育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法律法规、业务规(guī)则和实践操作(zuò)的差异，评(píng)估(gū)和(hé)控(kòng)制风(fēng)险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通(tōng)”的投资(zī)者可联系(xì)外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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