科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的(de)空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同审(shěn)核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告(gào)除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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