金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换通(tōng)开展利率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币(开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗bì)200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场的协同(tóng)发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金(jīn)融(róng)开(kāi)放格(gé)局(jú)，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)（以下简称香港金管局）发(fā)布联合(hé)公告，同(tóng)意(yì)中(zhōng)国外汇交易(yì)中心（全国(guó)银行间同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清(qīng)算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展香港与内地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其(qí)他国家和地区的境外投资者可通过两地(dì)基础设施(shī)互联(lián)互通(tōng)参与内地银(yín)行间金融(róng)衍(yǎn)生品市(shì)场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报(开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗bào)价(jià)、交易及结(jié)算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境内投资者(zhě)（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签署报价商协(xié)议，并为上(shàng)海清算所利(lì)率(lǜ)互换集中清算业(yè)务的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的(de)境外投资者为符合人民银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入(rù)备(bèi)案的境(jìng)外机(jī)构投资者，并经(j开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗īng)外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通(tōng)“北向互(hù)换通(tōng)”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者(zhě)需同时申(shēn)请成为(wèi)场(chǎng)外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人(rén)民银行(xíng)认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互联提供(gōng)交易(yì)服(fú)务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所和场外结(jié)算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投(tóu)资(zī)者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资(zī)者通过(guò)“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额每日(rì)不超(chāo)过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清(qīng)算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针(zhēn)对双方清算所之(zhī)间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结(jié)算公司(sī)之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和(hé)香港金管局已就“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排(pái)达成共识，并签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场方面的(de)监管合(hé)作安(ān)排(pái)和联络(luò)协商机(jī)制，共同维(wéi)护(hù)“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金融市场稳定和(hé)公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外结算公司(sī)应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各(gè)方有序开展“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管规定(dìng)及业务规(guī)则(zé)，加强(qiáng)内(nèi)部控(kòng)制，防范和(hé)控制风(fēng)险，做(zuò)好投资(zī)者教育和服务，切实维护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)。投资(zī)者应当充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业(yè)务规(guī)则和(hé)实(shí)践(jiàn)操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确(què)保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司(sī)为参(cān)与做准备。

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