科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bà经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感o)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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