直播短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么