直播(bō)短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号(hào)数量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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