科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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