直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　什么是因果论证举例说明句子，什么是因果论证举例说明的方法>涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短视频(pín)什么是因果论证举例说明句子，什么是因果论证举例说明的方法的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(什么是因果论证举例说明句子，什么是因果论证举例说明的方法dǒu)音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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