零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对(duì)象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān2016年是什么年)未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn2016年是什么年)持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年72016年是什么年月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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