在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jīsiki老师是哪个大学的？)金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5siki老师是哪个大学的？月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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