科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳(相遇时间的公式 相遇时间怎么求chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(相遇时间的公式 相遇时间怎么求zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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