昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)了(le)《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了(le)重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)础和前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求，明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)和业务(wù)审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全(quán)面(miàn)规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合(hé)理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租用活(huó)动提(tí)出(chū)了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围(wéi)，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统可(k田井读什么字，畊和耕的区别ě)以连接(jiē)证券期货交易(yì)所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期(qī)货(huò)业(yè)信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分田井读什么字，畊和耕的区别配、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服(fú)务(wù)协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实(shí)施专区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署(shǔ)客户提(tí)供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎(shèn)选择(zé)服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客户(hù)的信(xìn)息系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的(de)监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监(jiān)会及(jí)其(qí)派(pài)出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券田井读什么字，畊和耕的区别期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和(hé)非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信(xìn)息(xī)安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和(hé)浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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