近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银(yín)行启(qǐ)动自(zì)律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二(èr)家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家(jiā)金融机(jī)构启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间(jiān)市场交易(yì)商协(xié)会(huì)（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建(jiàn)设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资(zī)需求(qiú)，承销房地侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度在近(jìn)期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口(kǒu)银(yín)行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大(dà)连(lián)银(yín)行等(děng)多家(jiā)机构(gòu)存在债券(quàn)代持交易等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过做市业(yè)务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处四平市城市(shì)发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案(àn)件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规(guī)则，被交(jiāo)易商协会进行自(zì)律调查。一同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所(suǒ)、2家(jiā)其他类型(xíng)机(jī)构(gòu)和(hé)54名直侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按照发(fā)行文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人(rén)的正(zhèng)常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影(yǐng)响了(le)发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了(le)一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机(jī)构，承担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用(yòng)，应切(qiè)实(shí)提升做市(shì)交易能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构(gòu)作(zuò)为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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