在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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