零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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