金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字strong>

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法(夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。