零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　<戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时/p>

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长1戊时是几点，戊时是几点到几点钟的时30.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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