在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关(guān)联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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