在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面ng>雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在(zài什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面)管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的(de)违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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