零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思0000; line-height: 24px;'>四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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