科创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定(等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待dìng)书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至等不及了在车上就弄到了高c，在车上迫不及待2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市整(zhěng)理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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