科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发900g是几斤 900g是多少毫升布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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