直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的(d姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她e)“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她"券商员工抖(dǒu)音(yīn)当“大V”，直播赚打赏感(gǎn)谢(xiè)费？监管出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格(gé)及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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