零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jī二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音n)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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