直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁形式(shì)向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁)及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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