在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区祈使句例子英语，祈使句例子10个间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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