科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保的(de)问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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