零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证(zhèng中国人口第一大省，中国人口第一大省排名)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公中国人口第一大省，中国人口第一大省排名布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。