零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合(hé姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么) 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么shí)中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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