直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，aj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuaj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么è)在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhaj和耐克的区别是什么，aj和乔丹的区别是什么í)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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