昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于(yú)提(tí)升(shēng)行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑类主体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节(jié)，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及(jí)应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券期货(huò)经营(yíng)机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户设施的(de)安全(quán)运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑(lì)可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对证券期货开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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