昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管活动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息(xī)基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要(yào)求其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线。安全运(yùn)行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审批(pī)机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有(yǒu)关规定(dìng)落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证(zhè十二生肖中张牙舞爪是哪些动物ng)券期货行(xíng)业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围，从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等(děng)资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交(jiāo)易时(shí)延，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的(de)受托方要(yào)求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服务退(tuì)出(chū)与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设(shè)施的(de)安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明确(què)证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)对证券期货(huò)交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客(kè)户(hù)提供十二生肖中张牙舞爪是哪些动物(gōng)的(de)软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机(jī)构结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在(zài)监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有(yǒu)关报告义(yì)务的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)采取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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