近期交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是(shì)两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调(diào)查的(de)大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商协(xié)会已对多家金融机(jī)构(gòu)启动自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)处(chù)分规则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银(yín)行(xíng)股份(fèn)有限公司债务融(róng)资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)违规行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管力(lì)度在近期持续(xù)加(jiā)大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财(cái)信托共5家机构涉(shè)及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度(dù)不(bù)同的现券交易，代(dài)持利(lì)率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或(huò)流(liú)于(yú)形(xíng)式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参与债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期债务融资(zī)工具发(fā)行定价(jià)严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市(shì)城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人(rén)大额(é)财务资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调(diào)查(chá)。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的(de)还(hái)有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)和自律问询103次，作出各类1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的(de)处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个(gè)别(bié)债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升(shēng)做(zuò)市(shì)交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看(kàn)到，银(yín)行(xíng)间(jiān)交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻(chè)落实(shí)监(jiān)管从严要(yào)求(qiú)，以严(yán)格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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