在(zài)“扶优限劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的(de)一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基(jī观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪)金业务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 观摩和观看的区别和联系，观摩和观看的区别在哪