在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

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　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关(guān)联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎唐山大地震和汶川大地震哪个严重勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可(kě)能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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