昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益(yì)，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理(lǐ)规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信(xìn)息(xī)基础设施(shī)运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提(tí)升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期(qī)货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构能(néng)够保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)设施(shī)的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来0000; line-height: 24px;'>区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客(kè)户(hù)，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施的安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将(jiāng)不同客户(hù)的信(xìn)息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的(de)信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或(huò)者在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务(wù)的(de)，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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