零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项srds是什么意思，srds是什么意思啊目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减srds是什么意思，srds是什么意思啊(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任srds是什么意思，srds是什么意思啊何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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