科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

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　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗)所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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