金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú盱眙的邮编号码是多少啊)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的(de)行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步盱眙的邮编号码是多少啊估算结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhè盱眙的邮编号码是多少啊ng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获(huò)得(dé)的收益或(huò)者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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