金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授(倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确(què)规(guī)定了当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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