昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来(lái)，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市(shì)场相关机(jī)构提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定(dìng)运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设(shè)运维要求不(bù)酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源(yuán)再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健(jiàn)全(quán)监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机(jī)托管资源进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源实(shí)施专区(qū)管理，并确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到(dào)核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的(de)通(tōng)信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是(shì)证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源的一(yī)般(bān)要(yào)求作出(ch酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围ū)规定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确(què)保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营机构的(de)信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理(lǐ)。明(míng)确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的监(jiān)管(guǎn)报告义(yì)务，规定(dìng)中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报告(gào)义(yì)务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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