在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专业(yè)化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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