直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

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　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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