直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(sh涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗ù)字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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